Энциклопедия решений. Группа лиц в антимонопольном законодательстве (для защиты конкуренции)
Группой лиц признается совокупность физических и (или) юридических лиц, которые соответствуют одному или нескольким из признаков, установленных законом (п. 1 ст. 9 Федерального закона от 26.07.2006 N 135-ФЗ «О защите конкуренции»).
В первую очередь, основанием для объединения вышеуказанных лиц в группы служит возможность одного из них оказывать определяющее влияние на решения, принимаемые другим при осуществлении своей хозяйственной деятельности. По этому критерию в группу лиц объединяются:
1) хозяйственное общество (товарищество, хозяйственное партнерство) и лицо, которое имеет более 50% общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции, либо доли в уставном (складочном) капитале этого хозяйственного общества (товарищества, хозяйственного партнерства). Эти голоса могут принадлежать указанному лицу как акционеру (участнику) соответствующего хозяйственного общества (товарищества, хозяйственного партнерства), так и на основании полномочий, полученных от других лиц, в том числе по письменному соглашению;
2) юридическое лицо и осуществляющие функции единоличного исполнительного органа этого юридического лица физическое лицо или юридическое лицо;
3) хозяйственное общество (товарищество, хозяйственное партнерство) и лицо, которое на основании положений устава этого общества или в силу заключенного между ними договора вправе давать обязательные для исполнения указания.
Несмотря на то, что термин «обязательные указания» широко используется в антимонопольном и корпоративном законодательстве, его содержание не раскрыто ни в одном законодательном акте. Для целей отнесения тех или иных лиц к одной группе, как правило, «обязательные указания» понимаются достаточно широко, как любого способа установления экономического влияния, в том числе путем принятия решений органами управления дочернего общества через влияние основного общества на формирование их состава.
Механизм реализации права основного общества давать обязательные указания дочернему в законодательстве не урегулирован. При этом, как указал Конституционный Суд РФ в определении от 08.04.2010 N 453-О-О, «разрешение вопроса об основаниях и условиях привлечения к ответственности основного общества требует исследования реального положения дел исходя из фактической роли основного общества в возникновении убытков дочернего».
4) хозяйственное общество (товарищество, хозяйственное партнерство) и лицо, по предложению которого назначен или избран его единоличный исполнительный орган;
5) хозяйственное общество и лицо, по предложению которого избрано более половины количественного состава коллегиального исполнительного органа или совета директоров (наблюдательного совета) этого общества;
6) юридические лица, в которых более половины состава коллегиального исполнительного органа и (или) совета директоров (наблюдательного совета) составляют одни и те же физические лица.
Вторым критерием, служащим для объединения в группу исключительно физических лиц, является наличие родственных связей между этими лицами. Так, одну группу с физическим лицом образуют супруг, родители (в том числе усыновители), дети (в том числе усыновленные), полнородные и неполнородные братья и сестры.
Вышеуказанные группы служат основанием для образования более сложных групп лиц. Так, единую группу лиц образуют лица, каждое из которых состоит в группе с одним и тем же лицом по одному из вышеперечисленных признаков. Если данные лица состоят в иных группах с какими-либо лицами, то эти последние также включаются в указанную группу.
Кроме того, если члены какой-либо из вышеназванных групп лиц совместно имеют более 50% голосов в хозяйственном обществе (товариществе, хозяйственном партнерстве), то это общество (товарищество, партнерство) и все члены такой группы в совокупности составляют группу лиц (см. также п. 3 постановления Пленума ВАС РФ от 30.06.2008 N 30 «О некоторых вопросах, возникающих в связи с применением арбитражными судами антимонопольного законодательства»).